光大证券前总裁周建男离职后去哪？成这家公募受让方第一大股东，监管四问股权转让

财联社（上海，记者 韩理）讯，两家基金公司近日收到了证监会关于股权转让的反馈意见。8月14日，嘉合基金、中科沃土收到了来自监管关于股权变更的第一次反馈意见。

根据证监会最新发布的《证券、基金经营机构行政许可申请受理及审核情况公示》显示，截至8月16日，包括嘉合基金、中科沃土在内，仍有7家基金公司在等到监管批复股权变更；而在今年以来，已有多家基金公司实施了股权变更。

嘉合基金有望迎来资管业老将

今年4月26日，嘉合基金向监管递交了股权变更申请。天眼查信息显示，目前嘉合基金的股东有6家，中航信托、上海慧弘实业集团分别持有嘉合基金27.27%股份，并列第一大股东，福建圣农控股、广东万和集团有限公司、山东通汇资本、北京智勇仁信投资咨询有限公司等另外4家股东合计持有45.46%的股份。

根据《嘉合基金管理有限公司股权变更申请文件反馈意见》，监管提出了四点意见：

一、2020年6月，上海交易所出具《关于对光大证券股份有限公司及有关责任人予以通报批评的决定》，请就股权受让方是否符合《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》关于基金公司持股5%以上自然人主要股东应当“具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录”的条件进行说明。

二、根据公开信息，股权受让方持有大村投资（上海）有限责任公司（以下简称“大村投资”）55%股权，经营范围为股权投资、实业投资、投资咨询等，请就大村投资拟开展业务与嘉合基金是否存在利益冲突、利益输送风险进行说明，如存在，请制定相关防范安排。

三、请中航信托股份有限公司、上海慧弘实业集团有限公司和股权受让方就不存在桌底协议出具相关承诺。

四、请就中航信托股份有限公司放弃优先购买权履行内部决策程序情况进行说明。

天眼查APP显示，持有大村投资55%股权的是一位自然人股东——周建男。据悉，周建男是一位证券基金业的“老将”。公开资料显示，2015年初，周健男加入大成基金，担任公司党委书记、执委会主任。此后其又加入光大证券，担任光大证券执行总裁，2019年从光大证券离职。

值得一提的是，大村资本的另一自然人股东——持股45%的郝艳芬，不仅是嘉合基金的董事长，也是该公司的法定代表人。

与嘉合基金相比，中科沃土股权变更的反馈意见则集中在股东资质上。《中科沃土基金管理有限公司变更股权申请文件反馈意见》给与了两条意见：

一、根据申请材料，谢勇仅具备股权投资经历，不具备证券投资经历，请对其满足基金管理公司5%以上股权股东“在境内外资产管理行业从业5年以上”的条件进行论证。

二、请提交广东中科科创创业投资管理有限责任公司（以下简称“广东中科科创”）满足《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》相关要求的说明。

中科沃土成立于2015年，其大股东是广东中科科创，持有其49.71%的股权。广东省粤科金融集团有限公司持有14.08%的股权，其余9个股东合计持有36.21%的股权。

记者还注意到，广东中科科创的股东中也有一个名为谢勇的人，这个人不仅持有广东中科科创3.5%的股权，还是该公司的董事兼总经理、法定代表人。在天眼查APP的介绍中，这位谢勇是国内首批从事创业投资行业的资深专业人士。

基金公司股权变更频现

财联社记者发现，今年以来基金公司股权变更频频发生。包括浙商基金、东方基金、中航基金、摩根士丹利等在内的多家基金均在今年完成了股权变更，此外，还有有7家基金公司在等到监管批复股权变更。

这7家公司中，国金基金、华宸未来、中科沃土、嘉合基金、英大基金等5家是今年才递交的申请，而兴银基金和万家基金则分别是在2018年和2019年递交。

基金公司股权变更频现的原因，如是金融研究院高级研究员张楠认为：“一般基金公司尤其是中小基金公司进行股权变更，大多都是发展过程中遇到瓶颈。在当下的市场中，基金经理的明星效应造成市场上产品发行强者愈强，中小基金公司的产品难产，而且这种趋势还有强化的倾向。因此中小基金公司的股权变动也会同步高发，有些是引入有实力的股东增强竞争力，有些就是原股东套现离场。”

今年5月，中航基金引入首钢基金，注册资本也由1亿元增至3亿元。对于增加新股东的原因，中航基金在招标书中称，是为了增强资本实力，促进公司公募业务长期发展。

嘉合基金和中科沃土这两家基金公司的规模并不大。Chocie数据显示，截至8月16日，嘉合基金管理基金的数量为16只，中科沃土仅7只。截至二季度末，嘉合基金管理规模为107亿元，而中科沃土的管理规模仅6.59亿元，排名分别为100位和141位。

此外，今年7月中旬，嘉合基金刚刚经历了总经理变更。徐进接替此前的总经理蔡奕，担任嘉合基金总经理。资料显示，徐进此前曾历任中国邮政储蓄银行托管业务部总经理、方正富邦基金副总经理、太平洋基金管理有限公司（筹）总经理等职务。

一位第三方分析人士补充表示，也有基金公司是出于公司发展和经营的考虑。比如今年五月，东方基金在进行股权转让的同时，新增了股东，而新增的股东就是东方基金的员工持股平台。今年来，公募基金人才竞争越发激烈，人才流动频繁，不少基金公司通过股权激励等方式来留住人才。