投行发力！华安证券投行部三大调整，新设安徽投行二部是亮点，深耕当地进而辐射全国

财联社（上海，记者 吴丹）讯，华安证券近期一直动作不断，最新公告显示，公司将对投行部进行三大调整。

具体调整动作来看，一是将投行综合管理（质控）部更名为质量控制部，专职于投行业务质量控制工作；二是撤销场外业务总部、设立投行管理部，原场外业务总部业务管理性质的部分职能、原投行综合管理（质控）部运营支持职能划转归拢至投行管理部；三是设立安徽投行二部，原安徽投行部更名为安徽投行一部，进一步深耕安徽区域市场，加强服务省内实体经济力度。

华安证券对财联社记者表示，目前公司投行业务仍然秉持“股债并举、长短结合、大小兼顾”多元化策略发展。公司将投行综合管理（质控）部更名为质量控制部，将质控部独立出来，专职于投行质控工作，设立投行管理部更加侧重于业务管理和运营支持职能，进一步明确各个业务部门的分工和职能；公司设立安徽投行二部则是为了进一步开拓安徽的投行市场。

今年上半年，华安证券已经实现科创板和创业板过会各一单。2020年7月1日,秦川物联在上交所科创板成功上市,成为四川省第2家科创板上市公司,同时也是华安证券保荐的第2单科创板项目。2020年1月3日，浙江力诺首发获通过，这是今年过会的第7家企业，也是华安证券今年保荐成功的首单IPO项目。

除投行外，华安证券和子公司华富基金联合徽商银行，共同研发的创新型信用债指数基金——“华富中债-安徽省公司信用类债券指数基金”，也于近日完成募集，募集规模5.4亿。公司表示，该产品是国内最早一批筹划并发布指数的区域型信用债指数基金，也是国内唯一一只专注投资安徽省内注册企业所发行债券的特色公募指数基金。

2020年以来，华安证券股票涨幅20%，换手率341.05%。

内控能力得到提升

有券商投行人士表示，此次华安证券对投行进行了整合，理顺了投行管理条线，公司组织架构得到优化，有助于内控能力进一步提升。

上述人士还表示，券商一般会将质控部门设置于投行部内，或者风控合规部。对于投行业务尚处于爬坡上升期的券商，质控权重存在降维的风险。若质控部设置不当，可能会出现由于赶进度急于报项目而导致的质控工作不到位的情形，一旦出现项目风险则后患无穷，“华安证券将质控部从投行综合管理部独立出来，各组织部门的权利和义务划分的更为明确，有利于投行业务的进一步开展和风险把控”。

另有券商投行人士表示，相对合理的券商投行的审核流程，是首先由质控部把控投行项目组工作的完整性、是否勤勉尽责等方面的风险；然后内核部审核项目本身的风险点，如项目充分性、合理性、是否符合上市条件等；最后由合规部从项目合规角度进行检查，如是否有内幕交易、利益冲突、机构和人员违规等问题。

实际上，相关法规对券商的投行业务内部控制早有规定。

2018年7月1日，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（简称“《指引》”）正式实施。《指引》对券商投行业务内部控制组织体系、内部控制保障、主要控制内容、后续管理阶段的内部控制等方面进行了严格的规定。主要包括四方面要求：一是聚焦投行类业务经营管理中的主要矛盾和突出问题，二是突出投行类业务内部控制标准的统一；三是完善以项目组和业务部门、质量控制、内核和合规风控为主的“三道防线”基本架构；四是强调投行类业务内部控制的有效性。

指引明确指出：“证券公司应当根据投资银行类业务特点制定科学、合理的薪酬考核体系，合理设定考核指标、权重及方式，与不同岗位的职责要求相适应。”。

东吴证券认为，《指引》实施后将导致中小券商“高效率（对应风控宽松）+高激励（挖掘拥有项目资源的人才）”竞争策略难以为继，投行人才和客户资源可能同时回流大平台。

2020已实现半年过半的预算目标

除对投行进行整合，理顺了投行管理条线外，华安证券还设立安徽投行二部，将原安徽投行部更名为安徽投行一部，进一步深耕安徽区域市场，加强服务省内实体经济力度。华安证券表示，这是为了进一步开拓安徽的投行市场。

华安证券注册在安徽合肥，是安徽首家证券专营机构，也是安徽首家通过IPO在A股整体上市的金融企业。

7月24至26日，华安证券召开2020年中期经营分析会。公司党委书记、董事长章宏韬在讲话中指出：今年上半年，母公司实现营业收入13.97亿元，同比增长13.18%；实现净利润6.16亿元，同比增长25.85%，实现了半年过半的预算目标。

章宏韬曾在华安证券2020年中期策略会上表示，目前华安证券的主要经营指标全面达到行业的前1/3位置，各项业务以安徽省内为基础，向全国辐射。

截至到2019年末，公司总资产合计达到509亿元，实现股东净利润11亿元，同比增长100%。华安证券已经连续六年被证监会评为A类券商。

华安证券2019年年报显示，2019年公司科创板、可交债、绿色债等多个项目类别实现公司首单突破。公司全年完成1个科创板IPO项目，融资金额9.69亿元；累计承销债券14只，融资金额84.7亿元，同比增长73.03%。完成3个上市公司并购重组独立财务顾问项目及6个新三板推荐挂牌项目，新三板累计定向发行5次，融资1.09亿元。报告期内，华安证券实现投资银行业务收入19076万元，同比增长148.25%。

经营计划方面，华安证券在2019年年报中表示，公司将全面提升服务实体能力。公司着力构建服务联动机制，推进投行、另类投资、私募股权基金、资管、股质、新三板自营做市、期货条线紧密协作，打造面向产业客户的综合金融服务平台，塑造“服务中小微企业的新经济投行”品牌。

在内部管理方面，华安证券表示全面深化内部管理改革。公司将继续以市场化、规范化、集约化、国际化为方向，完善中国特色现代企业制度，提升公司内部的治理水平，着力增强战略执行能力。在法人治理、财务管理、组织运行、绩效管理以及内控合规等各个方面因时因势做好优化改革工作。